“RICO”法案将如何制裁中共高官？

作者：战友之家维基百科小组/VOG WIKI GROUP

《反勒索及受贿组织法案》（英文全称Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act，缩写RICO )由美国国会1970年通过的《有组织犯罪控制法案》（Organized Crime Control Act）第9编创设[1]，是一项针对有组织犯罪行为如谋杀、洗钱、盗窃商业机密、受贿、贩毒、银行欺诈等犯罪行为的联邦法案。该法案由民主党参议员John L. McClellan 提出，尼克松总统签署[2]。RICO法案早期用于打击猖獗的黑帮组织违法犯罪行为，获得巨大成功。近年来更多被用于起诉个人及组织的欺诈、勒索、腐败等一系列损害相关产业经济利益的违法犯罪行为。由于该法案可以起诉犯罪组织成员及相关人员，没收犯罪组织的资产，以削弱犯罪组织的财政基础，断绝其经济命脉，对瓦解犯罪集团成效巨大[3]，联合国及其他国家纷纷效仿出台了相关法案。该法案还赋予了美国执法部门一定的涉外管辖权限，近年来美国朝野对中共威胁的担忧加剧，民间和官方动用RICO法案制裁中共的呼声越来越高，美国司法部援引RICO法案起诉中国华为公司引发关注。

立法背景及历史沿革

20世纪20年代禁酒令颁布后，美国黑手党（Mafia/La Cosa Nostra）犯罪愈发猖獗，全美各主要城市均有黑手党家族盘据，操控把持该城市的经济、政治活动，甚至该城市的行政官员、司法官员及执法官员均牵扯其中，造成美国严重的政治、经济和社会问题。随着民众呼声的高涨，为彻底清除黑手党盘根错节的势力，国会经过长期研究黑手党的特性及犯罪特色，分析联邦检察官及执法部门难以彻底侦办黑手党的症结后，制定了《反勒索及受贿组织法案》[2]，成为美国检察官及执法机关对抗有组织犯罪的最有效利器。此后，该法律得到了扩展，增加了多项金融犯罪，例如洗钱、邮件和电汇欺诈等。并广泛应用于各种组织，如腐败的工会组织、警察部门、犯罪团伙等。该法不是对孤立犯罪的惩罚，而偏重犯罪人在组织中的身份和作用。

RICO法案的立法目的是为了打击黑社会犯罪，70年代，RICO法的运用范围未超出刑事犯罪领域。进入80年代，越来越多的民事案件依据该法案第1964(c)款的规定，即允许任何RICO法案的受害人依照民事诉讼条款提起诉讼。这导致80年代末期，美国各联邦法院面临大量依据RICO法案提起的民事诉讼。90年代至今，RICO法案在“反黑”等刑事案件诉讼中的应用大大少于在违约、产品质量责任、白领犯罪等案件中的应用。

RICO法案涵盖的犯罪行为

RICO的规定的犯罪行为是与组织有关的敲诈勒索行为（Racketeering Activity），法案对“敲诈勒索行为”采用广义的解释，包括两个层面的犯罪：

第一个层面是触犯了州法律的行为，包括任何涉及谋杀、绑架、赌博、纵火、抢劫、贿赂、勒索、交易淫秽物品，或交易受管控物质或所列化学品的行为或威胁， 根据州法律可指控并可判处超过一年监禁的行为。

第二个层面是根据美国法典第18编§1961章的规定, 触犯联邦法可公诉的行为，包括以下任何一项犯罪行为：

与贿赂有关；与体育贿赂有关；与假冒有关；与跨州运输盗窃有关且根据第659条是重罪；与挪用养老金和福利基金有关；与敲诈性信贷交易有关；与欺诈和身份文件相关的活动有关；与欺诈和与访问设备连接相关的活动有关；与传输赌博信息有关；与邮件欺诈有关； 与电汇欺诈有关；与金融机构欺诈有关；与外国劳务合同欺诈有关；与非法取得国籍或归化有关；与复制归化或公民文件有关；与贩卖归化或公民文件有关；与淫秽物品有关；与妨碍司法公正有关；与妨碍刑事调查有关；与妨碍国家或地方执法有关；与干扰证人，受害人或举报人有关；与报复证人，受害人或举报人有关；与护照申请和使用中的虚假陈述有关；与伪造或错误使用护照有关；与滥用护照有关；与欺诈和滥用签证， 许可证和其他文件有关；与劳役偿债，奴隶制和贩卖人口有关；与经济间谍活动和盗窃商业机密有关；与干扰商业，抢劫或勒索有关；与勒索有关；与跨州运输投注用具有关；与非法福利基金付款有关；与禁止非法赌博企业有关；与洗钱工具有关；与源自于特定不法活动财产的货币交易有关；与跨州利用商业设施进行谋杀有关；与非法资金转移有关；与对儿童的性剥削有关；与被盗汽车的跨州运输有关；与跨州运输被盗财产有关；与贩运唱片，计算机程序或计算机程序文件或包装，电影副本或其他视听作品的假冒标签有关；与刑事侵权有关；与未经授权的版权保护和贩运现场音乐剧演出的录音和音乐视频有关；与贩运带有假冒商标的商品或服务有关；与贩运某些汽车或汽车零件有关；与贩运违禁香烟有关；与贩运白人奴隶有关；与生物武器有关；与化学武器有关；与核武器材料有关。美国法典第29编下可起诉的任何行为，对给劳工组织的付款和贷款限制有关或第501（c）条与挪用工会基金有关。任何涉及第11编欺诈的案件（涉及本编第157条的案件除外），欺诈性的销售证券，或制造，进口，接收，隐藏，购买，出售或以其他方式交易受管控物质或所列化学物品构成重罪，应受到美国法律制裁的。根据《货币和外国交易报告法案》可被起诉的任何行为。根据《移民与国籍法》可被起诉的任何行为，这一行为是为获取经济利益，与引入和窝藏外国人有关; 与帮助或协助某些外国人进入美国有关; 与以不道德目的进口外国人有关 ; 或这些行为可根据第2332b(g)(5)(B)条款起诉。

RICO犯罪的特征、构成要件与法律责任

上述罪行被称为RICO犯罪的“基础”罪行（predicate activities）。基础罪行形成“敲诈勒索行为模式”（pattern of racketeering activity），至少包括2项犯罪行为，最后一项犯罪发生在犯下先前犯罪行为的10年内（不包括监禁期）。

“人”（person）包括任何在财产中享有法人或法人资格的个人或实体。

“组织”（enterprise）包括任何个人，合伙企业，法人，协会或其他法律实体，以及任何不是法人实体但有关联的工会或个人团体，可以是犯罪家庭、街头帮派或贩毒集团，也可以是公司、政党。这些犯罪行为须与组织相关，且长期存在、彼此关联。单一的、短期的或相互孤立的犯罪行为不能成为RICO行为。

RICO规定了刑事和民事处罚，这意味着检察官或个人都可以提出索赔。在RICO法案下，每项犯罪行为可被处以最高$25，000的罚金及最高20年的有期徒刑。但如果上述某项犯罪最高可被判处终身监禁，那么犯罪嫌疑人将可能面临终身监禁[4]。定罪后，政府将没收被告在该组织中与犯罪行为相关的所有利益，且可以在案件宣判前冻结被告的资产，不必等到有罪判决之后。

民事

RICO法案的民事部分对犯罪组织具有强大打击力度。任何人如果因RICO中的犯罪行为受到损失，可以提起民事诉讼，如果胜诉，受害人可获得三倍于损害金额、诉讼费及合理律师费的赔偿[3]。这导致了当事人和律师为获得三倍赔偿，滥用该条款，于是 90年代起，联邦法院为民事诉讼设置了许多限制条件：

犯罪活动。必须证明被告犯有RICO所列的其中一种罪行。如果以敲诈勒索为由提出索赔，法院将进行严格的审查。1995年美国国会对RICO法案做了修改，规定民事RICO指控不能基于证券欺诈犯罪，除非被告已经被正式宣判犯有证券欺诈的罪行[5]。

犯罪活动模式——必须触犯两个罪名。每一种模式是某种方式的关联犯罪，例如同一受害者、相同方法、相同参与者或连续犯罪至少已持续一年[6]。

基础犯罪行为与原告损失之间必须存在直接因果关系（proximate cause）[5]。

在时效期内。最高法院裁定，民事RICO诉讼有四年的诉讼时效，从受害人发现其损害时开始计算[7]。

RICO法案的美国国内案例

“五大家族“黑帮案

80年代，美国许多使用RICO法案打击组织犯罪著名案例都由检察官鲁迪·朱利安尼经手。在对“黑手党委员会”的审判中，朱利安尼起诉了11个知名的黑手党人物，其中包括在纽约市被称为“五大家族”的黑帮首脑及六名共犯。他们是甘比诺犯罪家族首脑保罗·卡斯提尔，杰诺维塞犯罪家族首脑安东尼·萨雷诺，科伦坡犯罪家族首脑卡迈·皮赛可，卢切斯犯罪家族首脑安东尼·科罗洛，布亚诺犯罪家族首脑菲利浦·拉斯泰利，起诉的罪名包括勒索、诈骗和雇佣杀人。8名被告在1987年1月13日被判百年监禁。《时代》杂志称这次审判是“自1943年芝加哥官方扫荡黑手党以来，对犯罪集团最彻底和最大规模的扫荡”，并引述了朱利安尼的话：“我们的做法……就是要彻底清除这五大家族” [8]。

另一起轰动一时的反黑大案是对博南诺犯罪家族（Bonanno crime family）头目约瑟夫·马西诺（Joseph Massino）的审判。2004年，由法官尼古拉斯·加劳菲斯（Nicholas Garaufis）主审，格雷格·安德烈斯（Greg D. Andres）和罗伯特·海诺克（Robert Henoch）负责起诉 。 检察官根据《反勒索及受贿组织法案》提出11项罪名，包括7起谋杀案，以及纵火、敲诈、高利贷、非法赌博和洗钱罪。马西诺是自1944年犹太裔美国黑手党重要成员刘易斯·布哈特（Louis Lepke Buchalter）被处决以来第一位面临死刑的黑帮老大，也是为州政府提供证据的第一位纽约犯罪家族的在任老大，以及在美国黑手党历史上第二位这样做的人 。第一位是费城犯罪家族（Philadelphia crime family）的老大拉尔夫·纳塔莱（Ralph Natale），曾在1999年面临毒品指控时成为证据提供者 。

华尔街腐败交易案

依凡·波斯基（Ivan Boesky）[9]是华尔街的股票炒家，通过投机公司并购赚到约2亿美元的巨款。他曾依据公司内线情报进行投资而被美国证券交易委员会调查。数起公司并购案公布前，出现大规模股票交易。虽然这样的内线交易是非法的，但美国司法系统极少严格执行相关法律，直到朱利安尼起诉波斯基为止。波斯基向美国证券交易委员会招供出许多内线情报来源，包括“垃圾证券之父”麦可·米尔肯（Michael Milken）[10]。波斯基坦承自己犯下众多的违法交易，并且供出了许多证据。在与朱利安尼谈判并且认罪之后，他被定罪3年半的有期徒刑、以及一亿元的罚款。

另一案例是1989年朱利安尼以98条欺诈罪名起诉了麦可·米尔肯。在这场受到公众高度关注的案件中，米尔肯被联邦大陪审团定罪，米尔肯对其中六条较轻微的证券和交易情报犯罪行为认罪。米尔肯为此支付了高达9亿元的罚款和民事诉讼赔偿，并被终身禁入证券行业。他还被判处10年监禁，后来获得减刑。米尔肯被认为是20世纪80年代华尔街贪婪的象征。这一案例是根据《反勒索及受贿组织法案》首次对非组织关联的个人提出的诉讼。

警局腐败案

1984年6月左右，位于佛罗里达州门罗县的基韦斯特警察局（Key West Police Department），在经过美国司法部漫长的调查后，根据联邦《反勒索及受贿组织法案》被宣布为犯罪单位 (a criminal enterprise)。包括副警长雷蒙德·卡萨马约尔（Raymond Casamayor）在内的几名高级警官被指控为可卡因走私者提供保护而被捕。在审判中，一名证人作证说，卡萨马约尔经常将一袋袋可卡因送到市政厅的副警长办公室。

2000年4月，洛杉矶联邦法官威廉雷（William J. Rea）在对兰帕特警局（Los Angeles Police Department-Rampart Station）丑闻案作出裁决时说，称原告可依据《反勒索及受贿组织法案》对洛杉矶警察局提出索赔，这是前所未有的调查结果，判定理由认为该警察组织可以被定性为敲诈勒索的组织。然而，2001年7月，美国地区法官加里·费斯（Gary A. Feess）表示，原告没有资格根据《反勒索及受贿组织法案》起诉洛杉矶警察局，因为《反勒索及受贿组织法案》保护对象为企业受害者，而原告在指控被告违反《反勒索及受贿组织法案》时，并未直接指出被告的行为让其企业或者其他企业利益受损。但原告仍然可以根据其他民事法案来控告被告者的侵权行为。

天主教性虐待案件

2016年，250多位受虐待幸存者向宾夕法尼亚州总检察长凯瑟琳·凯恩（Kathleen G. Kane）检举了包括洛雷托在内的Altoona-Johnstown教区的50名教会神职人员的儿童性侵等行为。然而，该教区的马克·巴特查克主教（Bishop Mark L. Bartchak）却有意掩盖这些犯罪行为，在与大陪审团合作期间并未发表调查报告，且拒绝接受采访。并且，阿尔托纳和约翰斯敦地区的警察、地方检察官、法官与主教们勾结掩盖事实，平息了那些试图揭发性侵儿童的牧师的家长的恳求，这一行为使愤怒倍增。于是，来自费城地区的共和党籍前警官、州议员迈克·维勒布（Mike Vereb）给宾夕法尼亚州西区的检察官写了一封信，呼吁根据联邦的《反勒索及受贿组织法案》进行调查。如果根据RICO法案认定天主教会负有责任，原告可获得的赔偿将是民事诉讼的三倍。

RICO法案的涉外案件

RICO法案具有涉外管辖权，在一定条件下，可适用于非美国的组织或个人。如该法案规定：“如果在美国境内发生重大犯罪案件，或是在美国境外的犯罪行为严重损害到美国的利益，该个人或实体将通过RICO在美国境内受审”。比较著名的涉外案件有：

国际足联（FIFA）腐败案

2015年5月， 隶属国际体育管理机构国际足联的洲际足球协会机构南美足联（CONMEBOL）、中北美洲及加勒比海足球协会（CONCACAF）及其体育营销主管官员因利用贿赂、诈骗和洗钱等手段，从国际足联美洲赛事媒体和营销授权中敛财约150亿美元，包括从2016年美国举办的美洲纪念杯（Copa América Centenario）中受贿1.1亿美元，被美国联邦调查局（FBI）和美国国家税务局刑事调查司（IRS-CI）调查后，在瑞士被捕。此案因涉案人员非美国公民，逮捕地在美国境外，被国际舆论质疑是否有法律依据。美国司法部援引RICO法案表示，美国执法机构行使了正当的法律，对触及美国管辖权和损害美国利益的贪腐行为进行打击。FIFA被美国检察机关认为是RICO法案定义上的腐败组织，对9名足协高官和5名公司高管判定的敲诈勒索和贪污受贿罪 [11]。

逮捕巴拿马独裁领导人曼努埃尔·诺列加

曼努埃尔·诺列加是巴拿马前独裁领导人。他于1988年被美国佛罗里达联邦大陪审团起诉国际毒品走私等12项罪名。随后美国军队进入巴拿马，2年后成功将其在巴拿马抓捕，后被引渡到美国接受审判，被判犯有贩毒罪、敲诈勒索罪等八项罪名。这是美国历史上首次在所在国境内抓捕外国领导人并引渡其至美国审判[12]。    

华为及孟晚舟案

2018年12月1日，华为首席财务官孟晚舟在加拿大温哥华转机时被捕，面临被美国引渡。之后，美国司法部通过两家联邦地区法院提出23项指控。2019年1月28日，美国司法部在纽约东区联邦地区法院指控华为科技公司（Huawei Technologies Co. Ltd.）、华为设备美国公司（Huawei Device USA Inc.）、与伊朗开展业务的Skycom Tech Co. Ltd.及孟晚舟犯有洗钱、共谋欺诈美国、妨碍司法公正、违反对伊朗的制裁、银行欺诈、电汇欺诈等13项罪名[13]。在西雅图华盛顿西区联邦地区法院起诉的包括盗窃商业秘密等10项罪名[14]。

2020年2月23日，美国司法部援引《反勒索及受贿组织法案》对华为以及其子公司提起诉讼 。起诉对象包括，华为科技公司（Huawei Technologies Co. Ltd.）、华为设备公司（Huawei Device Co. Ltd.），华为设备美国公司（ Huawei Device USA Inc. ）, Futurewei Technologies Inc. ，Skycom Tech Co. Ltd. 及孟晚舟[15]。这份替代起诉书的指控包括长期共谋盗窃商业秘密等16项罪名，指控比前次指控范围更大，对华为的影响是结构性的。RICO法案中包含多种不同的犯罪，将给该案检察官更大的自由度。这也是美国历史上首次针对外国企业动用RICO法案。

美国将使用RICO法案制裁中共

随着中共对美国发动信息战、网络战、生化战等各个领域的超限战，美国朝野开始转向，动用RICO法案制裁中共的呼声越来越高。

早在2019年，前白宫高级顾问斯蒂芬·班农先生就提到，中共在美国有许多腐败和不法行为，可以通过RICO法案对实施这些犯罪行为的机构或者个人，逐个进行控告。美国司法部有权监管不法资金流并调查取证电话通信记录。郭文贵先生也曾爆料，他发起成立的法治基金将利用RICO法案对中共及其高官进行起诉[16]，希望能借此将中共定义为黑社会组织，彻底摧毁其经济基础。

RICO法案和其他相关法案联合运用，将为起诉中共及其高官铺平道路。国会议员提出取消中国主权豁免的法案，如参议员霍利（Josh Hawley）2020年4月14日提出了名为《为新冠病毒受害者追求正义法》 （Justice for Victims of Coronavirus Act），要求中共对病毒的国际大流行负责 [17]。2020年6月，共和党众议员盖·雷森塔勒（Guy Reschenthaler）在国会提出《终止中国共产党入籍法案》（End Chinese Communist Citizenship Act），禁止中共党员获得绿卡和归化美国，并建议取消原国籍法中的豁免条款[18][19]。2020年7月底，美国参议院司法委员会通过了《新冠病毒受害者民事审判法》（Civil Justice for Victims of COVID Act）[20]，允许美国人就中共病毒遭受的损失起诉中共政府，并可依此法冻结中国（中共）政府资产，并剥夺其主权豁免权等。

借鉴RICO法案的同类国际法案

2000年，第55届联大通过了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（英文全称United Nations Convention against Transnational Organized Crime，缩写CATOC），以联合世界各国力量共同打击规模庞大且组织架构日趋繁杂的跨国犯罪组织。 截至 2014 年 11 月，已有 182 个国家及 1 个区域经济整合组织欧洲联盟签署该公约，缔约国超过联合国193个会员国总数的90%。除此之外，意大利、澳大利亚、爱尔兰、德国、加拿大、英国、奥地利等国家也先后制定了与RICO法案类似的法案。

参考资料：

[1] Organized Crime Control Act, https://uscode.house.gov/statutes/pl/91/452.pdf

[2] Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act, en.wikipedia.org

[3]「联合国打击跨国有组织犯罪公约」内国法化后与我国组织犯罪防制条例衔接适用之研究—以美国法为借镜，郭峻豪，中华民国 106年 11月 6日

[4] 18 U.S.C. § 1961: RICO Act Overview，http://federalappealslawfirm.com/rico-convictions

[5] 马明宇， 美国RICO初探，http://www.iolaw.org.cn/showNews.aspx?id=6245

[6] Religious Technology Ctr. V. Wollersheim, 971 F. 2d 364, 366 (9th Cir. 1992)，https://casetext.com/case/religious-technology-center-v-wollersheim-2

[7] CIVIL RICO PLAINTIFF FAILED TO MEET STATUTE OF LIMITATIONS,  https://whitecollarattorney.net/blog/rico-plaintiff-failed-meet-statute-limitations/

[8] 鲁迪·朱利安尼，https://zh.wikipedia.org/wiki/%E9%AD%AF%E8%BF%AA%C2%B7%E6%9C%B1%E5%88%A9%E5%AE%89%E5%B0%BC

[9] Ivan Boesky，Wikipedia

[10] Michael Milken，Wikipedia

[11 ] https://rp-online.de/sport/fussball/international/otto-schily-wm-vergabe-2006-durch-fifa-war-sauber_aid-21489317

[12] United States v. Noriega, 746 F. Supp. 1506 (S.D. Fla. 1990)，https://law.justia.com/cases/federal/district-courts/FSupp/746/1506/1757098/

[13] Chinese Telecommunications Conglomerate Huawei and Huawei CFO Wanzhou Meng Charged With Financial Fraud，https://www.justice.gov/opa/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-huawei-cfo-wanzhou-meng-charged-financial

[14] https://www.justice.gov/usao-wdwa/pr/chinese-telecommunications-device-manufacturer-and-its-us-affiliate-indicted-theft

[15] Chinese Telecommunications Conglomerate Huawei and Subsidiaries Charged in Racketeering Conspiracy and Conspiracy to Steal Trade Secrets，https://www.justice.gov/opa/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-subsidiaries-charged-racketeering

[16] 2019年2月7日 文贵、班农、凯琳回答战友们对春晚爆料的问题，https://s.vog.media/Detail.htm?w=03f91479-f09a-4e89-b253-83255c30daa9&K=rico

[17] 美剥夺中国主权豁免的立法会引发什么后果？，VOA, 2020年8月28日

[18] Alex Nitzberg，Congressman seeks to block Chinese communist party members from getting green cards，June 17, 2020

[19] US Congress H.R.7224 – End Chinese Communist Citizenship Act

[20] Chairman Graham Applauds Committee Passage of Bill to Allow Americans to Sue China Over Coronavirus Pandemic，JULY 30, 2020