跨國銀行正在打壓支持民主運動的富人

新聞來源:《路透社Reuters》;作者:Sumeet Chatterjee, James Pomfret, Greg Torode;發佈時間:2020年7月20日

翻譯/簡評:Cathy R;校對:Julia Win;審核:海闊天空;Page:椰子哦耶

簡評:

中共的《香港國安法》通過以後,寒蟬效應立即顯現。一些大的跨國銀行聞風而動,為了保護其在港利益,開始對支持民主運動的人士進行審查,這可能會讓支持民主運動的人士變得處境異常艱難。這些以金錢和利益為出發點的跨國銀行的所作所為,一定會受到正義的清算。

獨家:跨國銀行正在審查其香港客戶是否與香港的民主運動有聯繫

路透香港——據六位知情人士透露,全球財富管理機構正在審查其在香港的客戶是否與該市的民主運動有關聯,以避免陷入中共國新國家安全法的漩渦。

這些知情人士透露,瑞士信貸集團(CSGN.S),匯豐控股有限公司(HSBA.L),瑞士寶盛集團(BAER.S)和瑞銀集團(UBSG.S)等銀行的銀行家們,在篩選客戶的政治和政府關係的項目時,正在擴大審查範圍,並要求他們接受額外的嚴格評估。

“政治公眾人物”(political exposed person)的稱號,可能會使人們更難或完全無法獲得銀行服務,這取決於銀行對這些人財富來源或金融交易來源的調查結果。

這些人士說,一些財富管理人的檢查涉及梳理客戶及其同事在公開場合和媒體上發表的評論,以及最近在社交媒體上發布的帖子。新的法律禁止北京廣義上的分裂、顛覆、恐怖主義和與外國勢力勾結的行為,違法者最高可判處終身監禁。

由於形勢的敏感性,消息人士要求匿名。他們說,對客戶的廣泛審查也適用於香港和中國內地的官員,這些官員是為了應對美國對他們的製裁而實施這項法律的。

一家持有逾2,000億美元資產的全球財富管理公司的一位銀行家表示,對客戶的審計在某些情況下可能會追溯到2014年,以衡量客戶自2014年香港民主的“雨傘”運動以來的政治立場。當時,抗議者使用雨傘來抵擋警方部署的催淚瓦斯和胡椒噴霧。

路透社無法得知任何受到加強審查的人的身份,也無法得知這些銀行是否決定對被認定為政治公眾人物的人採取任何行動。

香港資深民主人士何俊仁(Albert Ho)經營著一家律師事務所,並幫助組織一年一度的燭光守夜活動,以紀念1989年6月4日天安門廣場鎮壓事件的受害者。他說,他擔心像他這樣的人可能會面臨“未來的困難。”

何俊仁說:“實際上,你能做的不多,除非你停止在香港的所有金融和銀行業務。”他補充說,截至上週,他尚未受到其所在銀行的額外審查。他拒絕透露他的銀行名稱。

匯豐銀行拒絕就國安法或美國製裁當地官員的任何舉措發表具體評論。在一份電子郵件聲明中,該公司表示:“我們已經制定了一套嚴格的政策和嚴格的流程,並在全球範圍內實施。”

瑞士信貸(Credit Suisse)、瑞士寶盛(Julius Baer)和瑞銀(UBS)拒絕置評。

在周一公佈半年業績後,當被問及有關審查的問題時,瑞士寶盛銀行首席執行官菲利普·里肯巴赫(Philipp Rickenbacher)也拒絕置評,並稱該行將繼續在香港發展業務。

香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority)在一份電子郵件聲明中表示,該金融中心實施了“基於國際標準,包括針對政治公眾人物的標準”的反洗錢要求。

檔案照片:在建築物的天際線前面,一艘天星渡船在日落時穿過維多利亞港,一次關於國家安全法的會議正於2020年6月29日在中共國香港舉行。路透/蘇太龍/檔案照片

“相關的國際標準和我們對銀行業的指導意見都沒有改變,”香港事實上的中央銀行說。

中共國外交部、香港聯絡辦公室(中聯辦)和國務院港澳事務辦公室沒有回應置評請求。

重點銀行

長期以來,跨國銀行一直在審查其客戶的背景,包括篩選他們的政治關係,以滿足監管要求。政治家、政府官員、國有企業的高級管理人員以及他們的家庭成員通常被視為政治敏感人物。

這些規則旨在執行諸如國際制裁之類的法律,並防止人們利用銀行系統洗黑錢。

這些銀行對香港民主運動的支持者進行類似的審查的舉動,正值一些公司對中共國法律的立場引起西方立法者和活動人士的審視之際。

例如,曾表示支持《國家安全法》匯豐銀行(HSBC)和渣打銀行(STAN.L)受到英國官員的批評,認為他們的行為使北京破壞了前英國殖民地的法治。

總部設在倫敦的兩家銀行表示,他們相信這部法律將恢復香港的穩定。

香港和中共國官員都表示,這部法律對於填補國家安全防禦漏洞至關重要。他們拒絕接受包括美國和英國在內的各國政府的批評,即認為中共國違反了1997年回歸後保障香港50年自由的承諾。

監管風險

三位消息人士表示,香港的一些財富管理人士表示,他們擔心,如果根據包羅萬象的國安法對一些與政治有關的客戶提出指控,他們的銀行將面臨監管和聲譽風險。

一家區域財富管理公司的高級主管說,其公司的風險與合規團隊在7月1日回歸紀念日立法後的幾天內,準備了一份被當地媒體認定的前十位親民主派人士名單。

這位高管說,他們公司檢查了內部數據庫,以確定他們是否與其中任何一家公司存在聯繫,結果“頗為欣慰”,他們沒有。

該法律的若干內容涉及沒收資產,包括賦予新的警察部門更大的權力來凍結和沒收資金和財產,以及更大的獲取信息的權力。

公司也可能面臨罰款、停業整頓、吊銷營業執照等處罰。

香港一家對沖基金的一位投資經理說,他預計現在會有更多的人受到銀行家的審查。這個基金經理說:“我認為,即使是一個溫和派的民主黨人進門來想投資,在這部法律出台之後,你也會認真考慮很久。”

原文鏈接

編輯:【 喜馬拉雅戰鷹團

+1
0 則留言
Inline Feedbacks
View all comments

英國倫敦喜莊園 Himalaya London Club UK

欢迎战友加入【英国伦敦喜庄园Himalaya London Club UK】 👉GTV频道: https://gtv.org/web/#/UserInfo/5ee680a45bd6f123dd104807; 👉Telegram文宣电台:https://t.me/HimalayaUK; 7月 25日